OKX va payer plus de 500 millions de dollars pour régler les accusations du ministère de la Justice – Qu'est-ce qui s'est passé ?

L'échange de crypto-monnaie OKX a convenu de payer plus de 500 millions de dollars d'amendes après avoir plaidé coupable d'avoir exploité une entreprise de transfert d'argent sans licence aux États-Unis. 

Le ministère américain de la Justice (DOJ) et le Federal Bureau of Investigation (FBI) ont accusé la société basée aux Seychelles de courtiser activement les clients américains tout en ne respectant pas les lois fédérales anti-blanchiment d'argent (AML).

L'accord prévoit une confiscation de 420.3 millions de dollars et une amende de 84.4 millions de dollars, portant la pénalité totale à plus de 504 millions de dollars. La bourse fera également appel à un consultant externe en conformité jusqu'en février 2027 afin de garantir le respect de la réglementation.

Les autorités américaines répriment les violations réglementaires d'OKX

Malgré une politique officielle contre les utilisateurs américains, OKX aurait permis aux clients américains d'accéder à sa plateforme en :

• Encourager l'utilisation des VPN pour contourner les restrictions géographiques

• Fournir des conseils sur la falsification des informations KYC pour créer des comptes

• Ne pas s'enregistrer auprès du FinCEN en tant qu'entreprise de services monétaires (ESM)

• Traitement de plus de 1 XNUMX milliards de dollars de transactions de clients américains

• Facilitation de plus de 5 milliards de dollars de transactions suspectes et criminelles

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Le procureur américain par intérim, Matthew Podolsky, a déclaré :

« Pendant plus de sept ans, OKX a sciemment violé les lois anti-blanchiment d'argent et évité de mettre en œuvre les politiques nécessaires pour empêcher les criminels d'exploiter notre système financier. »

Le directeur adjoint du FBI, James E. Dennehy, a ajouté :

« OKX a violé de manière flagrante la loi américaine, en recherchant activement des clients aux États-Unis, y compris ici à New York, et en allant même jusqu'à conseiller à certaines personnes de fournir de fausses informations pour contourner les procédures requises. »

Les manquements à la conformité d'OKX révélés

L'incapacité d'OKX à mettre en œuvre des mesures appropriées de lutte contre le blanchiment d'argent et de connaissance du client (KYC) a permis aux utilisateurs de créer et de négocier des comptes sans vérification d'identité jusqu'en 2022. Même après l'introduction des exigences KYC, certains employés d'OKX auraient informé Les utilisateurs américains expliquent comment contourner ces contrôles.

Selon les rapports, dans un cas, un employé d'OKX a déclaré à un client basé aux États-Unis :

« Je sais que vous êtes aux États-Unis, mais vous pourriez simplement choisir un pays au hasard, et cela devrait passer. »

De plus, OKX a continué à autoriser les investisseurs institutionnels américains à négocier sur sa plateforme, tout en sachant qu'ils devaient s'enregistrer auprès du FinCEN.

Présence et stratégie marketing d'OKX aux États-Unis

Bien qu'il ait officiellement interdit les utilisateurs américains, OKX a néanmoins commercialisé de manière agressive ses services aux États-Unis, notamment :

• Sponsoring du Festival du film de Tribeca à New York

• Utiliser des spécialistes du marketing affilié basés aux États-Unis pour promouvoir la plateforme

• Autoriser les vidéos promotionnelles expliquant aux utilisateurs comment contourner les restrictions

Avantages du trading institutionnel et de la liquidité

Les clients institutionnels américains d'OKX ont généré des volumes de transactions parmi les plus importants de la bourse. Une seule institution américaine a généré plus de 1 XNUMX milliards de dollars de transactions au comptant et sur produits dérivés, procurant à OKX des liquidités et des revenus importants.

Conditions de règlement d'OKX et conformité future

Dans le cadre de l'accord de plaidoyer, OKX s'engage à :

• Payer plus de 504 millions de dollars de pénalités

• Retenir un consultant en conformité jusqu'en février 2027

• Continuer à coopérer avec les autorités américaines

L'échange a reconnu manquements passés à la conformité, les qualifiant de « lacunes de conformité héritées ». Star Xu, PDG d'OKX A déclaré:

« Notre vision est de faire d'OKX la référence en matière de conformité mondiale sur différents marchés et organismes de réglementation. »

L'affaire OKX s'inscrit dans le cadre d'une vaste campagne de répression contre les plateformes d'échange de cryptomonnaies qui ne respectent pas la réglementation financière américaine. Les autorités intensifient leur surveillance des plateformes qui favorisent le blanchiment d'argent et les activités financières non déclarées.